- Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc đang bị Toà án cấm hành nghề kinh doanh;
– Có trình độ đại học; có trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán;
– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức;
2. Hồ sơ cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
– Giấy đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
– Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan chính quyền địa phương nơi cá nhân đó cư trú;
– Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chuyên môn.
3. Thời hạn tiến hành
– Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn bảy ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản.
4. Căn cứ pháp lý
– Luật tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;
– Luật doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;
– Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
– Nghị định số 58/2012/NĐ-CP quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán.
